题  目：金融监管理论与中国证券执法实践

 报告人：韩康 教授

 时  间：2018年10月16日（星期二） 下午3：00

 报告地点：西安交通大学财经校区教学楼八楼国际交流厅

 报告人简介：韩康，先后担任上海市证管办办公室主任兼调研处处长，中国证监会上海证管办综合处处长兼机构处处长、副主任兼纪委书记，上海证监局副局长（正厅级），2012年任基金业协会专职副会长兼秘书长，2013年调任为上海证监专员办，受评为上海财经大学客座教授等；在上海证监局任职期间，率先成立第一个基金业自律组织——上海基金同业公会；在各大经济期刊中先后发表大量研究论文，具有系统的金融监管理论知识和丰富的证券执法实践经验，为中国证券市场稳定发展做出了重要贡献。

报告摘要：基于金融监管理论，介绍我国证券执法中的典型案例，分析中国经济发展和金融市场运行轨迹，揭示金融市场的创新与风险的内在机理。解析金融监管、防范化解金融风险的着力点，实现金融市场的稳定与安全。从金融法律层面深入解读金融市场交易行为，通过金融制度顶层设计保证市场的有效和稳定运行，在实践中不断完善证券市场监管，维护中国证券业健康的平稳发展。

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2018年10月9日